道德意见346

触发对潜在客户保密义务的必要要素

当一名澳门赌场官网得到潜在客户的许可，与该澳门赌场官网认为可能更适合处理该案件的其他澳门赌场官网交谈时, 在与第二位澳门赌场官网的讨论中，第一位澳门赌场官网传达的任何客户信息都应被第二位澳门赌场官网视为机密，即使他从未直接与潜在客户交谈.

适用的规则:

• 规则1.6 (Confidentiality of Information)
• 规则1.18 (Duties to Prospective Client)

调查

一个潜在的客户来找澳门赌场官网A，想和她谈谈接他的案子. After listening to the prospective client’s story, 澳门赌场官网A认为她不能提供帮助. 然而, 澳门赌场官网A认为换个澳门赌场官网更适合满足潜在客户的需求. 澳门赌场官网A问潜在客户是否希望她代表他给澳门赌场官网B打电话，讨论澳门赌场官网B担任代理的可能性, and the prospective client says “yes.澳门赌场官网A打电话给在另一家公司工作的澳门赌场官网B，解释了当事人的困境. After hearing the story from Lawyer A, 澳门赌场官网B认定他有利益冲突，不能代表该人. 问题是澳门赌场官网B是否有义务保护澳门赌场官网a传达给他的信息.

D.C. 规则1.18, which became effective in February 2007, 界定澳门赌场官网对与其讨论代理可能性的当事人的义务, but who does not become the lawyer’s client. The rule recognizes a new category of persons, “潜在客户,并指出，“即使没有客户-澳门赌场官网关系。, 一个澳门赌场官网 who has had discussions with a prospective client 不得使用或泄露在磋商中了解到的信息，但规则1允许的情况除外.6.(加重语气). 由于澳门赌场官网B从未与潜在客户进行过直接的“讨论”，因此本项调查存在不确定性.” His only discussions were with Lawyer A.

讨论

我们用两种不同的理论来分析这个问题:(1)对潜在客户的保密义务存在于规则1中.因此不依赖于规则1中“潜在客户”的定义.18; and (2) the requirement of 一个讨论 在规则1中.因为澳门赌场官网A是潜在客户的代理人，所以18被满足了. 我们认为，在这两种理论下，B澳门赌场官网都负有保密义务.¹

1. Confidentiality to Would-Be Clients Under 规则1.6

ABA模型规则1.18 was adopted in 2002 as part of the ABA Ethics 2000 project. D.C. 规则1.18(a), which is identical to Model 规则1.18(a), 规定:“与澳门赌场官网讨论就某一事项建立客户-澳门赌场官网关系的可能性的人是潜在客户.“该规则的保密部分(有别于其有关利益冲突的规定)旨在编纂示范规则1规定的澳门赌场官网的现有义务.给一个与澳门赌场官网有过初步磋商的人, but who never entered into an attorney-client relationship.² Indeed, ABA Ethics Opinion No. 90-358, written 12 years before the adoption of 规则1.18日状态:

根据示范规则1，从寻求法律代理的潜在客户那里获得的信息不得泄露或使用.即使澳门赌场官网不承担潜在客户的代理或执行工作.

Similarly, [9] D.C. 规则1.6 recognizes this obligation under D.C. 规则1.6. 评论指出:

本规则之外的实体法原则决定客户-澳门赌场官网关系是否存在. 尽管大多数从客户-澳门赌场官网关系中产生的义务只有在客户要求澳门赌场官网提供法律服务并且澳门赌场官网同意这样做之后才会生效, 当澳门赌场官网同意考虑是否建立客户-澳门赌场官网关系时，本条规定的保密义务即随之生效. 规则1规定了澳门赌场官网对潜在客户的其他职责.18. (强调说.)

另请参阅 Restatement (Third) of the Law Governing Lawyers §15.

因为对不成为客户的人负有保密义务存在于规则1中.6和规则1.18, we need not rely solely on the language of 规则1.18, which requires 一个讨论 between a person and 一个澳门赌场官网. [9] D.C. 规则1.第6条明确规定，“当澳门赌场官网同意考虑是否应建立客户-澳门赌场官网关系时”，就会触发保密义务.”³

The Committee concludes therefore, 第二名澳门赌场官网根据规则1负有保密义务.6, notwithstanding the language of 规则1.18, 因为当第二个澳门赌场官网和第一个澳门赌场官网谈话时，他大概同意考虑客户-澳门赌场官网关系的可能性.

2. Communications from Agents of Clients

另外, 为了进一步分析，我们假设与潜在客户进行讨论的需求, 如规则1所述.必须符合第18(a)条的规定，才能履行保密义务. 在这种假设下, 如果第一个澳门赌场官网在与第二个澳门赌场官网交谈时被认为是潜在客户的代理人，则该要求将得到满足.

根据澳门赌场官网与当事人之间的保密特权，评估与当事人沟通的保密性, 法院经常认识到，客户有时会通过代理人与他们的澳门赌场官网交谈.⁴ This can include interpreters, family members and business agents, provided that under the circumstances, 代理人是客户信任的人，可以为通信保密. 这一概念在《澳门赌场官网法》第70(f)条的重述(第三)中得到了认可。. 在那个部分下, 《澳门赌场官网》规定了在何种情况下，个人可以作为客户的代理人与澳门赌场官网交谈，并且这种沟通属于澳门赌场官网-客户特权. 该节指出:

A client’s agent for communication. 如果某人的参与对于促进客户与澳门赌场官网或其他享有特权的人的沟通是合理必要的，并且如果客户有理由相信该人将对沟通保密，则该人是沟通的保密代理人. 在确定第三人是否为通信代理人时可能相关的因素包括客户与所主张的代理人之间的习惯关系, the nature of the communication, 客户需要第三人在场，以便与澳门赌场官网进行有效的沟通，或者理解澳门赌场官网的建议并按照澳门赌场官网的建议行事.

The Restatement provides three illustrations: (1) A client is arrested and barred from speaking to his counsel and so asks his friend to convey a message to his lawyer; (2) a client does not speak English and uses an interpreter to speak to the lawyer; and (3) a client uses his personal secretary to provide information to his lawyer.

In 林德赛, 158 F.3d 1263, cert. 否认, 525 U.S. 996 (1998)， D.C. 关于白宫副法律顾问布鲁斯·林赛是否作为克林顿总统的代理人与总统的私人法律顾问就总统的个人法律问题进行了交谈. 法院没有决定使用代理人作为中介是否需要“合理必要”才能保留特权，因为它发现，通过添加他自己的法律分析，Mr. Lindsay could not be deemed a mere intermediary. In rejecting the privilege under these circumstances, 法院的理由是，“澳门赌场官网与当事人之间的保密特权必须严格限制在符合其原则逻辑的尽可能窄的范围内”.’” Id. 1281页(引用原文 在重新密封的箱子里, 676 F.2d 793, 807 n.44 (D.C. 圆形的. 1982))(引用 In Re Grand Jury Investigation, 599 F.2d 1224,1235 (3d 圆形的. 1979)).

我们认为，中介人原则适用于规则1所规定的澳门赌场官网的道德保密义务.第6条和规则1.也可以，但不必如此严格地限制其适用性. 区别的原因是在澳门赌场官网-当事人保密特权的背景下, as with any evidentiary privilege, 在法律诉讼中，当事人有重要的反补贴要求，要求提供可能相关的证据. Unless applying an exception under 规则1.6 (c), (d)或(e), 一个澳门赌场官网’s duty of confidentiality, 另一方面, 应广泛的解释，以确保满足客户的期望. 看到 杰弗里·C. 小风险,. 和W. 威廉•赫德 《澳门赌场官网法 §9.7 (3d版).)声明:

因为保密的道德义务范围更广[比澳门赌场官网-当事人特权], 澳门赌场官网通常应基于这样一种假设:未经客户同意，基本上不可能披露不利的客户信息.

因为第一个澳门赌场官网是潜在客户的代理人, 第二名澳门赌场官网必须根据规则1将与第一名澳门赌场官网的讨论视为机密.18.

结论

当潜在客户同意让澳门赌场官网代表他与另一位澳门赌场官网就建立澳门赌场官网-客户关系的可能性进行交谈时, the second lawyer has an obligation under 规则 1.6和1.18 to treat the communication as confidential, 即使第二个澳门赌场官网从未直接与潜在客户交谈.

鉴于对第一澳门赌场官网收到的任何信息保密的重要性, 明智的做法是，第一个澳门赌场官网在与第二个澳门赌场官网谈话的开始就透露，讨论的目的是考虑为某人接一个新案子, 并且在确定第二位澳门赌场官网是否存在利益冲突之前，限制对基本事实的初步披露.

Published: February 2009

1. 在任何一种理论下，保密义务的实质都受规则1的支配.6.
2. What is substantively new in Model 规则1.第18条规定了澳门赌场官网在利益冲突方面对潜在客户的责任. 在新规定出台之前, 由法院来决定一次或多次咨询是否建立了澳门赌场官网-委托人关系，或者根本没有关系. 参见Derrickson v. 德里克森，541年.2d 149 (D.C. 1988), 在这个案件中, in ruling on a motion to disqualify a party’s counsel, 要确定一次会诊是否需要一个小时左右, 发生在八年前，澳门赌场官网声称他不记得了, created 一个澳门赌场官网-client relationship. 法院没有发现澳门赌场官网-客户关系，因此没有利益冲突.
3. 该表述是否也触发了规则1的利益冲突特征.18(c) is a separate question not addressed in this Opinion.
4. 更常见的情况是，非澳门赌场官网协助澳门赌场官网作为澳门赌场官网的代理人接收客户的机密通信，这也是一个相关但独立的问题, not addressed in this Opinion.